Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила брокерской фирме Avalon FA LTD, работающей на Украине, обвинения в манипулировании рынком, - информируют российские "Ведомости".
В течение пяти лет фирма совершила «сотни тысяч» действий по манипулированию ценами на фондовом рынке США, говорится в сообщении SEC.
Avalon, как утверждается, заработала более $21 млн за счет использования схемы (так называемого layering), когда заявки на покупку и продажу выставляются, а затем сразу отменяются, чтобы стимулировать других участников торгов покупать и продавать бумаги по "искусственным" ценам. При этом фирма рекламировала себя потенциальным клиентам в качестве площадки для таких операций.
Кроме того, Avalon получила $7 млн в виде незаконной прибыли, ведя куплю-продажу акций американских компаний с потерями, чтобы манипулировать ценами соответствующих опционов, с которыми она также осуществляла операции.
Avalon, согласно иску, привлекала к своим операциям трейдеров в Восточной Европе и Азии.
SEC предъявила претензии также к заявленному владельцу Avalon Натану Файеру и Сергею Пустельнику, который, как считается, не раскрывал сведения о принадлежащем ему контрольном пакете акций в Avalon.
Иск подан в суд Южного округа штата Нью-Йорк. По запросу SEC суд выдал ордер на арест активов Avalon.
Avalon FA LTD, как говорится на ее сайте, создана в 2004 г., зарегистрирована на Сейшелах и предоставляет прямой доступ к торгам на мировых фондовых биржах. Помимо трейдинга фирма предлагает также услуги доверительного управления, обеспечивая клиентам доходность «до 40% годовых».
По данным портала agora.md и телеканала rtvi 34-летний Натан Файер является уроженцем Молдовы. В настоящее время - натурализовавшийся американец.
Файер часть времени проживает в Киеве и часть в Нью-Джерси, Пустельник является резидентом Нью-Джерси и Массачусетса, где второй год обучается юриспруденции.В схему была вовлечена американская компания Lek Securities, владелец которой, 65-летний Самуэль Лек, предоставил Avalon доступ на американской рынок, утверждает комиссия. Также основанная в 2010 году на средства Файера и Пустельника Avalon использовала трейдерские компании в Восточной Европе и Азии.
На сайте Avalon указывается, что компания зарегистрирована на Сейшельских островах.
